Введение

Актуальность темы диссертационного исследования. В настоящее время в различных регионах мира широкое распространение получили кризисные явления в финансово-экономической сфере. В условиях кризиса позитивное сотрудничество государств, как правило, ослабевает, и ему на смену приходит отстаивание национальных интересов в экономической и финансовой сфере, часто за счет экономик других стран.

Г лобальный финансово-экономический кризис 2008-2009 гг. ясно показал насколько мировая экономика и финансовая система в целом, а также региональные и внутригосударственные системы, уязвимы к неблагоприятным экономическим факторам. Кроме того, кризис показал несовершенство регулирования международных экономических отношений, связанных с обеспечением финансово-экономической стабильности. Наличие большого количества рекомендательных актов, при практически полном отсутствии международно-правовой базы, стало одним из факторов, не позволивших мировому сообществу адекватно и своевременно отреагировать на кризисные явления.

Для Европейского Союза (ЕС) проблема предупреждения и преодоления финансово-экономических кризисов является одной из наиболее острых в контексте последствий мирового финансово-экономического кризиса 20082009 гг. Его разрушительное воздействие на финансовую систему и экономические показатели государств-членов ЕС сказываются и в 2014 г.

Вслед за разрабатываемыми мерами происходит их юридическое оформление. В последние годы правотворчество ЕС по вопросам предупреждения и преодоления финансово-экономических кризисов вошло в активную фазу, что привело к формированию в праве ЕС целого комплекса новых правовых норм, направленных на поддержание стабильности, обеспечивающих создание и использование специальных фондов стабилизации, снижение рисков возникновения кризисов. Данные правовые нормы включаются в систему регулирования экономических отношений внутри Европейского Союза и в рамках зоны евро, усложняя и дополняя ее, формируя новые подходы к правовому воздействию на соответствующие отношения.

Исследование правового регулирования отношений по предупреждению и преодолению финансово-экономических кризисов в ЕС представляет значительный интерес. Это обусловлено, во-первых, формированием целостного представления о правовых механизмах антикризисного регулирования ЕС, которые сложились под влиянием последствий мирового финансовоэкономического кризиса. Во-вторых, необходимостью исследования правового опыта регулирования соответствующих отношений в ЕС в условиях схожих процессов, в которые вовлечена Российская Федерация в рамках Евразийского экономического союза (ЕАЭС). В-третьих, необходимостью учета законодательства ЕС по вопросам поддержания финансовой стабильности и урегулирования финансово-экономических кризисов при заключении договоров Российской Федерации и ЕС в сфере экономического сотрудничества.

Степень научной разработанности темы исследования.

Важные теоретические аспекты, касающиеся исследуемой проблематики, поднимались в работах авторов, специализирующихся в вопросах правового регулирования экономических отношений в рамках Европейского Союза. К ним следует отнести: А.Х. Абашидзе, Н.А. Ефремову, П.А. Калиниченко, А.Я. Капустина, С.Ю. Кашкина, А.О. Четверикова, Л.М. Энтина, М.Л. Энтина и др.

Научные ориентиры исследуемой проблематики заложены в работах таких отечественных авторов - специалистов в области международного экономического права, международного частного права, а также регулирования гражданско-правовых отношений, как В.В. Безбах, Д.К. Бекяшев, П.Н. Бирюков, А.Г. Богатырев, М.М. Богуславский, Д.К. Лабин, А.А. Ковалев,

Э.С. Кривчикова, Ю.М. Колосов и др.

В 2009-2014 гг. активные исследования в области проблематики, связанной с регулированием антикризисных экономических отношений, проводятся в зарубежных странах, что привело к появлению ряда фундаментальных работ зарубежных авторов, среди которых: М. Беланже, Я. Байсенбен- дер, Й. Глинавос, Д. Карро, П. Жюйара, М. Небро, Н. Верлорен ван Темаат, К. Сенг, В.Ф. Эбке и др.

Целью диссертационного исследования является выявление объективных закономерностей функционирования современных правовых механизмов поддержания стабильности финансовой системы Европейского Союза и европейских финансовых рынков, предоставления финансовой помощи государствам-членам Европейского Союза.

Поставленная цель требует решения следующих исследовательских задач:

- определить понятие, виды и причины возникновения государственных экономических и финансовых кризисов;

- исследовать различные исторические модели международно - правового регулирования предотвращения экономических и финансовых кризисов;

- определить сферы международно-правового и внутригосударственного регулирования предупреждения и преодоления финансово-экономических кризисов;

- выявить особенности правового положения субъектов поддержания стабильности европейских финансовых рынков;

- раскрыть специфику правового регулирования вопросов уровня бюджетного дефицита государств-членов ЕС в контексте поддержания стабильности единой европейской валюты и финансовых рынков;

- определить основные характеристики ответственности государств- членов Европейского Союза за нарушение требований норм о бюджетном дефиците;

- выявить особенности правового статуса фондов финансовой помощи и источников их формирования;

- сформулировать пути преодоления проблем развития законодательства Европейского Союза в сфере предоставления финансовой помощи.

Объектом исследования являются правовые отношения, складывающиеся в рамках Европейского Союза по поводу урегулирования финансовоэкономических кризисов.

Предметом исследования являются международные двусторонние и многосторонние соглашения, обеспечивающие экономическое сотрудничество государств-членов ЕС, а также нормы наднационального права^[1] Европейского Союза в сфере регулирования финансово-экономических отношений.

Методологическая основа исследования. В качестве общей методологической основы исследования использованы современные научные методы (общие, частные, специальные), в том числе анализ, дедукция, индукция, обобщение, аналогия, системный, логический, сравнительного правоведения, формально-юридический, структурный анализ.

Научная новизна диссертации определяется её целями и задачами, и заключается в том, что данная работа дополняет теоретическую базу отечественных исследований в области международного экономического права в части выявления закономерностей функционирования и реализации международно-правовых антикризисных механизмов. Кроме того, настоящее исследование раскрывает закономерности функционирования правовых механизмов Европейского Союза, направленных на предупреждение и преодоление финансово-экономических кризисов.

В частности, в ходе исследования были достигнуты следующие научные результаты, имеющие элементы новизны:

- осуществлена периодизация истории становления и развития международно-правовых норм, регулирующих межгосударственное сотрудничество по предупреждению и преодолению финансово-экономических кризисов;

- выявлена предметная сфера воздействия норм международного права, наднационального права ЕС и внутреннего права государств-членов ЕС на отношения по предупреждению и преодолению финансово-экономических кризисов;

- уточнен статус субъектов, ответственных за поддержание стабильности финансовой системы Европейского Союза с учетом изменений, внесенных наднациональными актами ЕС после 2009 г.;

- определены формы и способы правового регулирования в сфере обеспечения бюджетной дисциплины Европейского Союза, а также поддержания стабильности европейских финансовых рынков в контексте механизма автоматического реагирования государств на угрозы национальной экономике;

- сформулирована авторская классификация европейских механизмов оказания финансовой помощи в соответствии с особенностями их правового регулирования, субъектным составом и сферой действия;

- выявлены сходства и различия в правовом регулировании оказания финансовой помощи в рамках Европейского Союза и в рамках ЕАЭС в контексте процедур, оснований выделения финансирования и обеспечения его целевого использования;

- выявлены и раскрыты особенности правоотношений в сфере выделения финансовой помощи государствам-членам Европейского Союза, в контексте соотношения прав и обязанностей их участников, а также соотношения обязательств, вытекающих из правовых актов, регулирующих деятельность европейских финансовых органов.

На защиту выносятся следующие положения и выводы:

1.

2. В настоящее время в части противодействия финансово - экономическим кризисам не существует четкого разграничения сфер международно-правового и внутригосударственного регулирования предупреждения и преодоления финансово-экономических кризисов. Вместе с тем, международным правом в основном регулируются отношения финансового характера (оказание финансовой помощи, международная стандартизация, формирование финансовых резервов), которые способствуют принятию необходимых антикризисных мер финансового, экономического и социального характера на внутригосударственном уровне.

3. В современных условиях система регулирования отношений в сфере соблюдения бюджетной дисциплины в Европейском Союзе представлена следующими элементами:

- правовыми средствами автоматического реагирования государств- членов ЕС на превышение предельных показателей дефицита бюджета и государственного долга по отношению к ВВП страны путем включения в национальное законодательство одинаковых правил о таком реагировании (корректирующий механизм);

- правовым механизмом привлечения государств-членов ЕС к ответственности за нарушение бюджетной дисциплины;

- возможностью участия в правовых механизмах поддержания бюджетного равновесия государств, не являющихся членами зоны евро, а также государств, с которыми ЕС заключает соглашения об ассоциации;

- системой контрольных органов ЕС за исполнением государствами- членами «правила бюджетного равновесия».

4. В результате реформы финансового регулирования в Европейском Союзе в 2009-2013 гг. сформировалась новая сфера компетенции Европейского Союза, связанная с предупреждением финансово-экономических кризисов.

Данные сферы компетенции ЕС следует рассматривать как элемент правового механизма функционирования Валютного союза и финансового рынка.

5. Правовыми средствами наднационального регулирования поддержания стабильности европейских финансовых рынков в настоящее время выступают: установление для национальных властей обязанности ограничивать деятельность участников рынка в части совершаемых ими отдельных финансовых операций; закрепление унифицированного понятийного аппарата в соответствующей области; установление основ ответственности за злоупотребления физических и юридических лиц на финансовых рынках; формирование единых требований в отношении собственного капитала кредитных организаций, инкорпорированных в ЕС или осуществляющих бизнес на его территории в виде филиалов или дочерних компаний.

6. Право Европейского Союза предусматривает создание механизмов оказания финансовой помощи в различных формах: в форме государственно-частного партнерства, взаимной помощи на основе двусторонних соглашений государств-членов, а также поддержки Европейским Союзом государств-членов. При этом последняя форма может быть реализована только при следующих условиях:

- финансирования государств-членов ЕС является временной экстренной мерой;

- финансирования на принципах возвратности и платности;

- финансирования в объемах, не предоставляющих государству существенных финансовых преимуществ перед другими государствами, не получающими помощь.

7. В праве Европейского Союза оказание финансовой помощи государствам-членам относится к регулированию экономической, а не денежнокредитной политики Европейского Союза. Данное положение фактически расширяет компетенцию Европейского Союза в вопросах оказания финансовой помощи государствам-членам, закрепляемую ДЕС и ДФЕС.

8. Все правовые акты ЕС, регулирующие выделение финансовой помощи государствам-членам, закрепляют право на её получение, но не устанавливают обязанности субъектов, в управлении которых находятся соответствующие средства, предоставлять такое финансирование. Данный вид правоотношений не является сбалансированным, и возникает лишь в случае принятия одним из субъектов решения о предоставлении помощи.

9. Юридическими основаниями предоставления финансовой помощи государствам-членам ЕС выступают: официальное обращение государств в виде формализованного акта, установленного антикризисными нормами ЕС; соответствие основания, указанного в обращении, параметрам существующего механизма; решение субъектов, в ведении которых находятся средства.

10. Механизм EFSM характеризуется сложным характером правоотношений. Это касается особенностей обязательств по обслуживанию выделяемых кредитов. Европейская Комиссия выступает одновременно и заемщиком, привлекающим средства на международных рынках для конкретной программы финансирования, и кредитором, предоставляющим эти средства в качестве кредита государству-члену. При этом Комиссия и ЕС в целом не становятся ответственными за обслуживание займа перед внешними кредиторами, делегируя на основе кредитного соглашения эту обязанность государству-члену ЕС, запросившему помощь.

Нормативно-правовую основу исследования составляют международные договоры, заключенные в рамках Европейского Союза по вопросам сотрудничества в финансовой сфере. Также нормативно-правовой основой явились акты наднационального права Европейского Союза, закрепляющие полномочия отдельных органов ЕС в сфере обеспечения финансовоэкономической стабильности.

Научно-практическая значимость диссертационного исследования состоит в том, что основные положения и выводы, сформулированные в результате его проведения, призваны содействовать развитию международноправового регулирования международных экономических отношений, связанных с обеспечением финансово-экономической стабильности, в рамках Евразийского экономического союза, имеющего много сходных с Европейским Союзом механизмов сотрудничества. Материалы диссертации могут стать основой для разработки научно обоснованных изменений в действующие международно-правовые акты в части формирования понятийного аппарата, форм и направлений сотрудничества по противодействию финансовоэкономической нестабильности государств-членов ЕАЭС.

Материалы исследования могут использоваться в качестве дополнения теоретической базы учебного процесса в высших учебных заведениях Российской Федерации при преподавании дисциплин «Международное право», «Международное экономическое право», «Право Европейского Союза», а также в практической деятельности Министерства иностранных дел Российской Федерации, Министерства экономического развития Российской Федерации, Банка России, а также Министерства внутренних дел Российской Федерации в части опыта сотрудничества государств-членов ЕС по вопросам противодействия правонарушениям на финансовых рынках в целях поддержания финансово-экономической стабильности.

Апробация результатов исследования. Теоретические результаты диссертационного исследования изложены в научных работах автора. Результаты исследования внедрены в учебный процесс факультета финансов и банковского дела Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации в виде курса фондовых лекций по дисциплине «Международное экономическое право».

Структура диссертации обусловлена предметом, целями и задачами исследования. Работа состоит из введения, трех глав, объединяющих восемь параграфов, заключения и списка использованных нормативных источников и литературы. Основные выводы представлены по параграфам и в заключении.